{"id":3577,"date":"2017-07-03T01:00:08","date_gmt":"2017-07-03T00:00:08","guid":{"rendered":"http:\/\/puntocritico.com\/?p=3577"},"modified":"2023-05-08T09:24:00","modified_gmt":"2023-05-08T09:24:00","slug":"3577","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/ausaj.org\/?p=3577","title":{"rendered":"HACIA EL NEOLIBERALISMO JUDICIAL"},"content":{"rendered":"
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El\u00a0COMPLIANCE<\/em>\u00a0es un conjunto de herramientas de car\u00e1cter preventivo, que tienen por objeto garantizar que la actividad que realiza la empresa y quienes la conforman y act\u00faan en su nombre lo hagan de acuerdo a las normas legales, pol\u00edticas internas, C\u00f3digos \u00c9ticos sectoriales y cualquier otra disposici\u00f3n que la misma est\u00e9 obligada a cumplir o que haya decidido hacerlo como parte de sus buenas pr\u00e1cticas.<\/span><\/p>\n

Por su parte, el\u00a0Derecho Penal\u00a0<\/strong>es la rama del Derecho que regula la potestad punitiva del Estado asociando a hechos, estrictamente determinados por la ley, como presupuesto, una pena, medida de seguridad o correcci\u00f3n como consecuencia.\u00a0<\/span><\/p>\n

En consecuencia, el\u00a0Compliance<\/em>\u00a0Penal<\/strong>\u00a0constituye el conjunto de herramientas de car\u00e1cter preventivo con el objeto de prevenir la infracci\u00f3n de normas de car\u00e1cter penal y evitar eventuales sanciones que generen responsabilidad a la empresa.\u00a0<\/span><\/p>\n

Hoy en d\u00eda existe\u00a0Compliance<\/em>\u00a0en temas de seguridad laboral, protecci\u00f3n de datos, comunicaciones corporativas, blanqueo de capitales, banca y finanzas, entre otras \u00e1reas. El\u00a0Compliance\u00a0<\/em>Penal es una de esas ramas, y en Espa\u00f1a cobra especial importancia por la norma en que tiene su fundamento, el propio C\u00f3digo Penal. \u00a0As\u00ed, encuentra su fundamento en la legislaci\u00f3n espa\u00f1ola en el art\u00edculo 31 bis del C\u00f3digo Penal. Con la reforma del 2010, se estableci\u00f3 la obligaci\u00f3n de las personas jur\u00eddicas de contar con un modelo de prevenci\u00f3n de riesgos penales, si bien no fue hasta la entrada en vigor de la \u00faltima reforma (2015) que se desarroll\u00f3 con un contenido extenso y espec\u00edfico c\u00f3mo debe cumplirse esta obligaci\u00f3n y su alcance.\u00a0<\/span><\/p>\n

En este \u00e1mbito resulta de especial inter\u00e9s la\u00a0CIRCULAR 1\/2016, de la Fiscal\u00eda General del Estado, sobre la responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas conforme a la reforma del C\u00f3digo Penal efectuada por Ley Org\u00e1nica 1\/2015; en ella, imparte instrucciones a los fiscales sobre c\u00f3mo valorar la eficacia de los planes de cumplimiento normativo a partir de las verificaciones que de forma interna o externa hayan llevado a cabo las empresas.\u00a0Seg\u00fan explica la propia Fiscal\u00eda, \u00ablos planes de\u00a0compliance\u00a0son una apuesta decidida del legislador por una f\u00f3rmula de \u00abautorregulaci\u00f3n regulada\u00bb en la lucha contra la delincuencia de empresa<\/em>\u00bb.<\/span><\/p>\n

La Fiscal\u00eda en su Circular hace referencia a la exigencia impuesta por la reformada Ley de Sociedades de Capital a los administradores de \u201cadoptar las medidas precisas para la buena direcci\u00f3n y el control de la sociedad<\/em>\u201d y destaca principalmente el car\u00e1cter\u00a0<\/strong>indelegable\u00a0de dicha facultad de supervisi\u00f3n descartando de esta forma la posibilidad de que la delegaci\u00f3n de funciones tan caracter\u00edstica de la actividad societaria sirva como \u201cexcusa a los administradores para desatender sus deberes legales de supervisi\u00f3n, vigilancia y control al competerles estos personal\u00edsimamente.\u201d<\/em><\/span><\/p>\n

As\u00ed, entre las cuestiones que destaca la Circular, est\u00e1 lo que se\u00f1ala sobre la conducta delictiva de sus dirigentes y los programas de control: \u00abSi el fundamento de la imputaci\u00f3n de la persona jur\u00eddica reside en la conducta delictiva de sus dirigentes o en el incumplimiento de sus obligaciones de control sobre los subordinados, esto ser\u00e1 lo \u00fanico que deba probar la acusaci\u00f3n<\/em>\u00ab.<\/span><\/p>\n

En este sentido, se\u00f1ala que \u00ablos programas de control constituyen una referencia para medir las obligaciones de las personas f\u00edsicas con mayores responsabilidades en la corporaci\u00f3n, como indicaba la Circular 1\/2011. Pero ser\u00e1 la persona jur\u00eddica la que deber\u00e1 acreditar que tales programas eran eficaces para prevenir el delito, cuesti\u00f3n \u00e9sta sobre la que se volver\u00e1 m\u00e1s adelante al analizar los programas de organizaci\u00f3n y gesti\u00f3n<\/em>\u00ab.<\/span><\/p>\n

Otra matizaci\u00f3n interesante que incluye la Circular es que s\u00f3lo quedar\u00e1n excluidas de la responsabilidad penal de la persona jur\u00eddica \u00abaquellas conductas que, al amparo de la estructura societaria, sean realizadas por la persona f\u00edsica en su exclusivo y propio beneficio o en el de terceros, y resulten inid\u00f3neas para reportar a la entidad beneficio alguno, directo o indirecto\u00bb<\/em>.<\/span><\/p>\n

Respecto a los programas de cumplimiento normativo que est\u00e1n poniendo en marcha las empresas, la circular tambi\u00e9n hace observaciones: \u00abSin duda, muchas empresas se han dotado y se dotar\u00e1n de completos y costosos programas con la \u00fanica finalidad de eludir el reproche penal, pero m\u00e1s all\u00e1 de su adecuaci\u00f3n formal a los requisitos que establece el C\u00f3digo Penal, tales programas no pueden enfocarse a conseguir este prop\u00f3sito sino a reafirmar una cultura corporativa de respeto a la Ley, donde la comisi\u00f3n de un delito constituya un acontecimiento accidental y la exenci\u00f3n de pena, una consecuencia natural de dicha cultura<\/em>\u00ab. De otra manera, advierte el Ministerio P\u00fablico, \u00abse corre el riesgo de que en el seno de la entidad los programas se perciban como una suerte de seguro frente a la acci\u00f3n pena<\/em>l\u00bb.\u00a0<\/span><\/p>\n

Seg\u00fan explica la Fiscal\u00eda, \u00ablos programas deben ser claros, precisos y eficaces y, desde luego, redactados por escrito. No basta la existencia de un programa, por completo que sea, sino que deber\u00e1 acreditarse su adecuaci\u00f3n para prevenir el concreto delito que se ha cometido, debiendo realizarse a tal fin un juicio de idoneidad entre el contenido del programa y la infracci\u00f3n. Por ello, los modelos de organizaci\u00f3n y gesti\u00f3n deben estar perfectamente adaptados a la empresa y a sus concretos riesgos<\/em>\u00ab.<\/span><\/p>\n

Con las nuevas previsiones del C\u00f3digo Penal, la Fiscal\u00eda entiende que el incumplimiento grave de este deber de control determinar\u00e1 \u00abque junto con la persona jur\u00eddica, el omitente del control tambi\u00e9n responder\u00e1 por un delito, bien doloso, por comisi\u00f3n por omisi\u00f3n, bien imprudente\u00a0incardin\u00e1ndose en las previsiones de la letra a) del art\u00edculo 31 bis<\/em>\u00ab.<\/span><\/p>\n

Lo que es deseable para los ciudadanos en general, es que tales planes de control no se conviertan en un camino m\u00e1s hacia la impunidad, de la que encontramos ejemplos cada d\u00eda.\u00a0<\/span><\/p>\n

https:\/\/www.fiscal.es\/fiscal\/PA_WebApp_SGNTJ_NFIS\/descarga\/Circular_1-2016.pdf?idFile=81b3c940-9b4c-4edf-afe0-c56ce911c7af<\/a><\/p>\n<\/blockquote>\n

********<\/strong><\/p>\n

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Les dejamos con dos art\u00edculos del excelente Blog del Fiscal de Delitos Econ\u00f3micos, Don Juan Antonio Frago Amada, enocasionesveoreos.blogspot.com.es, el primero sobre la hoja de ruta del derecho Penal para un futuro que se ha colado a hurtadillas, sin hacer ruido, sin que lo hayamos advertido, y que desde hace alg\u00fan tiempo, ya est\u00e1 aqu\u00ed.<\/span><\/p>\n

El segundo, \u00a0impresiona; por el nivel de fortaleza de Normas \u00abISO\u00bb y \u00abUNE\u00bb, y por su intermediaci\u00f3n, de las Alemanas (DIN); Normas Privadas referidas a Materias Reservadas a Ley Org\u00e1nica (especial mayor\u00eda Parlamentaria), acordadas en el seno de la \u00abInternational Standard Organization\u00bb (ISO); una organizaci\u00f3n independiente y no-gubernamental formada por las organizaciones de estandarizaci\u00f3n de los 163 pa\u00edses miembros. En Espa\u00f1a son las Normas UNE (\u00abUna Norma Espa\u00f1ola\u00bb); que generalmente constituyen meras transposiciones de las normas ISO y de las Normas DIN Alemanas.<\/span><\/p>\n

Las Normas UNE son creadas en los Comit\u00e9s T\u00e9cnicos de Normalizaci\u00f3n (CTN) de la Asociaci\u00f3n Espa\u00f1ola de Normalizaci\u00f3n -AENOR-, una asociaci\u00f3n privada reconocida legalmente en Espa\u00f1a como organismo nacional de normalizaci\u00f3n.<\/span><\/p>\n

El cambio es absoluto; de un nivel cualitativo que le hace ascender de \u00abdivisi\u00f3n\u00bb en la Liga de la Producci\u00f3n Normativa. Ya no hablamos de arandelas normalizadas para atornillar tornillos normalizados; ni de papeles normalizados sobre la Norma Alemana, como los conocidos folios, que ya no son folios, sino tama\u00f1o \u00abDIN A-4\u00bb. Hablamos ahora de Normas que se introducen en la esfera de los Derechos Humanos. Dictadas por sujetos privados.<\/span><\/p>\n

\u00abComit\u00e9s de Expertos\u00bb sustituyen a los Parlamentos, a nuestros tristes Representantes elegidos por nuestros Votos; a nuestra Soberan\u00eda. De Ciudadanos a Consumidores. De Leyes Parlamentarias a la Ley de la Jungla; o del Mercado, tanto monta.<\/span><\/p>\n<\/blockquote>\n

\u2666\u2666\u2666\u2666\u2666\u2666\u2666<\/p>\n<\/div>\n

\u00a0<\/h3>\n

\u00bfHacia d\u00f3nde va el derecho penal del siglo XXI? (perspectiva pr\u00e1ctica)<\/span><\/a><\/span><\/h3>\n
Articulo publicado el jueves, 29 de junio de 2017.<\/div>\n
Publicado por\u00a0Juan Antonio Frago Amada.<\/a><\/span><\/div>\n

\"\"<\/a><\/p>\n

Las reformas del C\u00f3digo penal y legislaci\u00f3n procesal de los \u00faltimos a\u00f1os est\u00e1n adelantando profundos cambios que est\u00e1n al llegar. So pena de que el post de hoy pueda ser un poco\u00a0smokeseller<\/em>\u00a0o vende humos, y que mis predicciones pueden ser tan exactas como las resultantes de examinar las v\u00edsceras de un vencejo, ah\u00ed van:<\/span><\/p>\n

1)\u00a0El derecho penal tradicional, por supuesto, se va a mantener<\/u><\/strong><\/span>: los delitos de toda la vida no van a desaparecer. Seguridad vial, tr\u00e1fico de drogas, lesiones, violencia de g\u00e9nero y dom\u00e9stica, delitos sexuales, etc. Lisa y llanamente, es una utop\u00eda pensar que se van a esfumar.<\/span><\/p>\n

2)\u00a0El auge del derecho penal econ\u00f3mico y sofisticado<\/u><\/strong><\/span>: Los poderes p\u00fablicos cada vez est\u00e1n m\u00e1s concienciados, aunque solo sea por la insistencia de las organizaciones internacionales, de que hay que luchar contra esa lacra, donde nos jugamos una parte muy importante del PIB que podr\u00eda ser destinado a otras finalidades sociales (delitos econ\u00f3micos de todo orden), o por afectar de una manera m\u00e1s o menos irreversible a nuestro h\u00e1bitat (urbanismo y medioambiente). Sin embargo, estos delitos es m\u00e1s dif\u00edcil que le entren a despachos menos especializados en Derecho penal, sobre todo si el cliente se los toma en serio, porque exigen una profundizaci\u00f3n real en materias de hecho y de derecho no pedidas en el punto 1).<\/span><\/p>\n

3)\u00a0El compliance<\/u><\/strong><\/span>: En uni\u00f3n al punto anterior, desde que los estados de nuestro entorno han adoptado la t\u00e9cnica del palo (penas para las personas jur\u00eddicas si incumplen, prohibici\u00f3n de contratar con las administraciones p\u00fablicas) y zanahoria (beneficios que llegan hasta la exenci\u00f3n de pena si se cumplen determinados requisitos), se ha abierto un nuevo \u201cnicho de mercado\u201d. Las empresas ven que no s\u00f3lo empiezan a ingresar en prisi\u00f3n de una manera cada vez m\u00e1s habitual empresarios, un colectivo hasta hace nada casi intocable, sino que se puede llegar a afectar a la entidad propiamente dicha. Por tanto, se empieza a demandar profesionales de todo tipo (abogados, auditores, economistas, ingenieros, etc.), para cubrir las nuevas necesidades. Adem\u00e1s, es un sector en el que, ahora mismo, todo est\u00e1 por hacer.<\/span><\/p>\n

En este punto, hay que a\u00f1adir que estamos en el momento en el que las grandes auditoras y grandes despachos est\u00e1n intentando mantener al margen a los nuevos en el mercado, esencialmente tirando por los suelos los precios (aunque las calidades de sus trabajos tambi\u00e9n dejan bastante que desear\u2026).<\/span><\/p>\n

4)\u00a0Investigaciones internas<\/span><\/u><\/strong>: De esto pr\u00e1cticamente nadie ha escrito en nuestro pa\u00eds. En el \u00e1mbito anglo es muy frecuente que determinados organismos reguladores (como el SEC o el DOJ norteamericanos), exijan a determinadas empresas y por los motivos m\u00e1s variados (haber sido sorprendidas antes con alguna actuaci\u00f3n il\u00edcita, etc.), ex\u00e1menes externos que suponen, en esencia, que esa entidad tendr\u00e1 que pagar al despacho\/auditora, etc., elegida por el \u00f3rgano gubernamental, por una suerte de auditor\u00eda de tercera parte independiente. Asimismo, puede darse la situaci\u00f3n de que alguna norma ya lo exija, como es la de prevenci\u00f3n de blanqueo de capitales y financiaci\u00f3n del terrorismo, o que la entidad, para aportar pruebas a un \u00f3rgano penal, por ejemplo para obtener la eximente o la atenuante, se las encargue.<\/span><\/p>\n

Todo ello, al igual que en el punto 3), va a exigir profesionales de alta cualificaci\u00f3n.<\/span><\/p>\n

5)\u00a0La necesidad de la Criminal\u00edstica<\/u><\/strong><\/span>: El penalista de raza tiene que esforzarse por aprender, y de verdad, de la Criminal\u00edstica. Delitos sofisticados exigen aprender a dominar los nuevos medios de prueba tambi\u00e9n sofisticados (evidencias digitales, reconocimiento facial, pasaporte vocal, prueba electr\u00f3nica, etc.), y estar al tanto de las novedades de las pruebas ya asentadas (ADN, lofoscopia, dactiloscopia, pruebas fonom\u00e9tricas, etc.).<\/span><\/p>\n

6)\u00a0Las acciones colectivas penales<\/u><\/strong><\/span>: Nadie habla de ellas, al menos con ese nombre, pero ah\u00ed est\u00e1n. Desde el caso de la colza al de Volkswagen, pasando por accidentes como el Prestige, el Alvia, Metro de Valencia o Spanair, el derecho procesal penal debe modificarse para ser m\u00e1s \u00e1gil, dado que la responsabilidad civil y el elevado n\u00famero de v\u00edctimas amenaza con colapsar la acci\u00f3n penal. La proliferaci\u00f3n de delitos contra el mercado y los consumidores, productos financieros fraudulentos (esquemas Ponzi, estafas piramidales, etc.), y el expansionismo evidente de los delitos contra la salud p\u00fablica (alimentos, bebidas, productos farmac\u00e9uticos y veterinarios, etc.), van a exigir de profesionales atrevidos para afrontar dichos procedimientos y cauces procesales aptos para que lleguen a buen puerto y, a ser posible, que no sea tras diez a\u00f1os de instrucci\u00f3n\u2026<\/span><\/p>\n

 <\/p>\n

*************<\/span><\/p>\n

\u00a0<\/div>\n

Seguridad privada, detectives, investigaciones internas y compliance<\/span><\/a><\/span><\/h3>\n
Articulo publicado el jueves, 27 de junio de 2017.<\/div>\n
Publicado por\u00a0Juan Antonio Frago Amada.<\/a><\/span><\/div>\n

\"\"<\/a><\/p>\n

Las reformas del C\u00f3digo penal operadas por las LO 5\/2010, 1 y 2\/2015 han abierto un universo completamente nuevo en lo que se refiere al Derecho penal, para adaptarse a una delincuencia sumamente sofisticada. Sin embargo, siempre he criticado que la reforma del C\u00f3digo penal no ha ido acompa\u00f1ada de otros cambios en otros sectores del ordenamiento jur\u00eddico, como el laboral y administrativo (whistleblowers, o garant\u00eda de indemnidad real), burs\u00e1til (equiparaci\u00f3n a la SEC norteamericana) y desde la perspectiva de la investigaci\u00f3n. Lo contrario nos deja con el modelo actual a fecha de 2017, un magn\u00edfico portaaviones sin buques de escolta, que es pr\u00e1cticamente in\u00fatil.<\/span><\/p>\n

Asimismo, entre finales de 2016 y principios de 2017 han visto la luz la internacional ISO 37001-2016 antisoborno y la UNE 19601-2017. Aunque me gusta mucho m\u00e1s la primera que la segunda, por muy sectorial que sea en cuanto a la materia tratada, me voy a quedar con lo que dice la UNE respecto a las investigaciones:<\/span><\/p>\n

\u201cF. 31-32:<\/em><\/span><\/p>\n

8.8 Investigaci\u00f3n de incumplimientos e irregularidades<\/em><\/span><\/p>\n

La organizaci\u00f3n (3.20) debe implementar procedimientos (3.25) que:<\/em><\/span><\/p>\n

– aseguren la investigaci\u00f3n de todas las comunicaciones recibidas;<\/em><\/span><\/p>\n

– requieran la adopci\u00f3n de medidas adecuadas y proporcionadas en caso de verificaci\u00f3n de dichas comunicaciones;<\/em><\/span><\/p>\n

– garanticen que se dispone de recursos con capacidad, autonom\u00eda e independencia para realizar las investigaciones pertinentes, y que todas \u00e1reas o funciones de la organizaci\u00f3n (3.20), si son requeridas, colaboran con ellos;<\/em><\/span><\/p>\n

– garanticen que el \u00f3rgano de compliance penal (3.21) est\u00e1 oportunamente informado del estado y resultados de cada investigaci\u00f3n;<\/em><\/span><\/p>\n

– garanticen los derechos del denunciante y del denunciado.<\/em><\/span><\/p>\n

F.<\/em><\/span>37:<\/em><\/p>\n

El \u00f3rgano de compliance penal (3.21) debe informar al \u00f3rgano de gobierno (3.22) y a la alta direcci\u00f3n (3.2), o a una comisi\u00f3n o comit\u00e9 delegado de estos, a intervalos planificados o siempre que sea necesario, sobre la adecuaci\u00f3n e implementaci\u00f3n del sistema de gesti\u00f3n de compliance penal (3.31), incluyendo los resultados de las investigaciones y las auditor\u00edas (3.3).<\/em><\/span><\/p>\n

La organizaci\u00f3n (3.20) debe conservar informaci\u00f3n documentada (3.14) como evidencia de los resultados de las revisiones realizadas por el \u00f3rgano de compliance penal.<\/em><\/span><\/p>\n

F.38:<\/em><\/p>\n

9.4 Revisi\u00f3n por la alta direcci\u00f3n<\/em><\/span><\/p>\n

Con base en informaci\u00f3n remitida por el \u00f3rgano de compliance penal (3.21) sobre la adecuaci\u00f3n e implementaci\u00f3n del sistema de gesti\u00f3n de compliance penal (3.31), incluyendo los resultados de las investigaciones y las auditor\u00edas (3.3), la alta direcci\u00f3n (3.2) debe realizar, a intervalos planificados, una revisi\u00f3n del sistema de gesti\u00f3n de compliance penal (3.31) de la organizaci\u00f3n (3.20).\u00a0<\/em>\u201d.<\/span><\/p>\n

Teniendo en cuenta que son recomendaciones y no una norma con rango de ley o reglamentario, pero que, a la hora de la verdad, las empresas van a implementar as\u00ed, aunque s\u00f3lo sea para obtener las certificaciones correspondientes, nos deja la cuesti\u00f3n de qui\u00e9n llevar\u00e1 a cabo esas investigaciones internas.<\/span><\/p>\n

Todo queda muy bonito hasta que abrimos la Ley de Seguridad Privada, Ley 5\/2014 y nos encontramos todo lo siguiente:<\/span><\/p>\n

\u201cArt. 5. 1 letra h):<\/em><\/span><\/p>\n

Constituyen actividades de seguridad privada las siguientes:<\/em><\/span><\/p>\n

    \n
  1. h) La investigaci\u00f3n privada en relaci\u00f3n a personas, hechos o\u00a0delitos s\u00f3lo perseguibles a instancia de parte<\/u><\/strong>.<\/span><\/em><\/span><\/li>\n<\/ol>\n

    Art. 10. 2 (Prohibiciones):<\/em><\/span><\/p>\n

      \n
    1. Los despachos de detectives y los detectives privados no podr\u00e1n celebrar contratos que tengan por objeto la investigaci\u00f3n de delitos perseguibles de oficio ni, en general, investigar delitos de esta naturaleza, debiendo denunciar inmediatamente ante la autoridad competente cualquier hecho de esta naturaleza que llegara a su conocimiento, y poniendo a su disposici\u00f3n toda la informaci\u00f3n y los instrumentos que pudieran haber obtenido hasta ese momento, relacionado con dichos delitos.<\/em><\/span><\/li>\n<\/ol>\n

      Vigilantes de seguridad, art. 32. 1 letra d):<\/em><\/span><\/p>\n

        \n
      1. d) En relaci\u00f3n con el objeto de su protecci\u00f3n o de su actuaci\u00f3n, detener y\u00a0poner inmediatamente a disposici\u00f3n de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad competentes a los delincuentes y los instrumentos<\/strong><\/span>, efectos y pruebas de los delitos, as\u00ed como denunciar a quienes cometan infracciones administrativas. No podr\u00e1n proceder al interrogatorio de aqu\u00e9llos, si bien no se considerar\u00e1 como tal la anotaci\u00f3n de sus datos personales para su comunicaci\u00f3n a las autoridades.<\/em><\/span><\/li>\n<\/ol>\n

        Detectives privados, art. 37. 4:<\/em><\/span><\/p>\n

          \n
        1. Los detectives privados\u00a0no podr\u00e1n investigar delitos perseguibles de oficio<\/u><\/strong><\/span>, debiendo denunciar inmediatamente ante la autoridad competente cualquier hecho de esta naturaleza que llegara a su conocimiento, y poniendo a su disposici\u00f3n toda la informaci\u00f3n y los instrumentos que pudieran haber obtenido hasta ese momento.<\/em>\u201d.<\/span><\/li>\n<\/ol>\n

          Con este panorama, la primera pregunta que debemos hacernos honestamente es \u00bfc\u00f3mo y qui\u00e9n se va a hacer cargo de una investigaci\u00f3n interna y sobre qu\u00e9 base legal? Debemos tener especialmente en cuenta que el\u00a0compliance officer<\/em>\u00a0es una figura que tan s\u00f3lo aparece de pasada en el art. 31 bis Cp y sin estar definido su estatuto, mientras que todo el personal reflejado en la Ley de seguridad privada tiene un estatuto claro, unos controles de acceso, otros\u00a0ex post<\/em>, etc.<\/span><\/p>\n

          La realidad a la que se enfrenta el empresariado espa\u00f1ol es muy dura, porque cada vez crece m\u00e1s el temor a acabar entre rejas, mientras que se ofrece el para\u00edso llamado\u00a0compliance<\/em>, pero se les niegan instrumentos reales para cumplir con lo que el C\u00f3digo penal exige. Si yo fuese, por ejemplo, el supuesto autor del delito y se aportase por mi empresa una investigaci\u00f3n interna, desde luego que pedir\u00eda su nulidad al no haber base legal, fuera de la exclusiva competencia de la polic\u00eda judicial para llevarla a cabo.<\/span><\/p>\n

          Y aqu\u00ed es donde quiero llegar: estamos en un pa\u00eds en el que si uno quiere escolarizar a un hijo y tiene el dinero suficiente puede matricularlo en un colegio privado; otro tanto en materia de salud. Sin embargo, la polic\u00eda judicial sigue manteniendo el monopolio legal de la investigaci\u00f3n de los delitos p\u00fablicos, que son la inmensa mayor\u00eda de los que pueden dar lugar a la responsabilidad penal de la persona jur\u00eddica (delitos fiscales, fraudes contra la SS, estafa, blanqueo de capitales, tr\u00e1fico de \u00f3rganos humanos, contra la salud p\u00fablica, falsificaci\u00f3n de tarjetas de cr\u00e9dito, contrabando\u2026).<\/span><\/p>\n

          En mi opini\u00f3n, debe eliminarse de manera inmediata esa restricci\u00f3n de investigar delitos p\u00fablicos. Una empresa, que es de las que hablamos ahora, o un particular, no puede quedar a expensas de que su concreto asunto est\u00e9 en las prioridades de la polic\u00eda judicial.<\/span><\/p>\n

          1) Dejando las archifamosas UDEF, UCO y el Servicio de Vigilancia Aduanera, que tienen su propio e interno orden de prioridades, las unidades territoriales carecen de medios y capacitaci\u00f3n real para conocer las entra\u00f1as de una empresa. No debe tomarse como una ofensa. En EEUU esto se soluciona premiando a los Whistleblowers, trabajadores que dan la informaci\u00f3n de d\u00f3nde encontrar directamente el fraude, ahorrando centenares de horas de investigaci\u00f3n (el \u00faltimo se ha llevado 4 millones de d\u00f3lares al descubrir un fraude superior a los cien millones, caso que podr\u00eda no haberse descubierto nunca o de manera incompleta, si no fuese por una colaboraci\u00f3n tan precisa).<\/span><\/p>\n

          2) En cuanto a la formaci\u00f3n, todo el mundo sabe que los cuerpos policiales, sobre todo cuando ascienden, van pasando a la unidad que tiene plazas disponibles. Yo me he encontrado con un alf\u00e9rez que ven\u00eda de 20 a\u00f1os tripulando helic\u00f3pteros o un inspector del CNP que llevaba cosa de diez en los TEDAX. Y as\u00ed, lo siento mucho, no se hacen las cosas; no es razonable que TU asunto, sea el que sirva de aprendizaje al funcionario (porque as\u00ed suelen salir).<\/span><\/p>\n

          3) Se depende de cuestiones extraprocesales. Si hay un n\u00famero elevado de robos en viviendas o establecimientos y un delito fiscal o una malversaci\u00f3n en un ayuntamiento, \u00bfa que no sab\u00e9is en cu\u00e1l de los casos se presionar\u00e1 m\u00e1s por los alcaldes al Delegado del Gobierno, que a su vez pondr\u00e1 las pilas al jefe policial de turno para investigar? Los delitos econ\u00f3micos, a d\u00eda de hoy y con las puntual\u00edsimas excepciones, son el lastre que nadie quiere tocar (en cierto modo predicable tambi\u00e9n dentro de la Fiscal\u00eda y Judicatura).<\/span><\/p>\n

          4) Las unidades policiales nunca van a investigar cuestiones administrativas o laborales, que pueden dar lugar a la inhabilitaci\u00f3n de la empresa para contratar con el sector p\u00fablico (art. 60. 1 Ley de Contratos del Sector P\u00fablico). Supongo que nadie habr\u00e1 visto una investigaci\u00f3n del CNP o GC por acoso laboral, derecho de la competencia, protecci\u00f3n de datos, etc.<\/span><\/p>\n

          5) Y no, desde que el art. 32. 1 d) de la Ley de seguridad privada proscribe que el director de seguridad pueda interrogar, ninguna investigaci\u00f3n puede entenderse adaptada a unos c\u00e1nones m\u00ednimos de calidad.<\/span><\/p>\n

          Por todo lo expuesto, creo que se deber\u00eda eliminar dicha restricci\u00f3n, puesto que, si no, las investigaciones internas son ilegales en nuestro pa\u00eds.<\/span><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

          El\u00a0COMPLIANCE\u00a0es un conjunto de herramientas de car\u00e1cter preventivo, que tienen por objeto garantizar que la actividad que realiza la empresa y quienes la conforman y act\u00faan en su nombre lo hagan de acuerdo a las […]<\/a><\/p>\n<\/div>","protected":false},"author":5,"featured_media":3647,"comment_status":"open","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_exactmetrics_skip_tracking":false,"_exactmetrics_sitenote_active":false,"_exactmetrics_sitenote_note":"","_exactmetrics_sitenote_category":0,"footnotes":""},"categories":[18],"tags":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/ausaj.org\/index.php?rest_route=\/wp\/v2\/posts\/3577"}],"collection":[{"href":"https:\/\/ausaj.org\/index.php?rest_route=\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/ausaj.org\/index.php?rest_route=\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/ausaj.org\/index.php?rest_route=\/wp\/v2\/users\/5"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/ausaj.org\/index.php?rest_route=%2Fwp%2Fv2%2Fcomments&post=3577"}],"version-history":[{"count":1,"href":"https:\/\/ausaj.org\/index.php?rest_route=\/wp\/v2\/posts\/3577\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":2287223,"href":"https:\/\/ausaj.org\/index.php?rest_route=\/wp\/v2\/posts\/3577\/revisions\/2287223"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/ausaj.org\/index.php?rest_route=\/wp\/v2\/media\/3647"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/ausaj.org\/index.php?rest_route=%2Fwp%2Fv2%2Fmedia&parent=3577"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/ausaj.org\/index.php?rest_route=%2Fwp%2Fv2%2Fcategories&post=3577"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/ausaj.org\/index.php?rest_route=%2Fwp%2Fv2%2Ftags&post=3577"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}